青岛市中院一审宣判原基金经理“老鼠仓”案

 

备受社会各界关注的原基金经理厉某“老鼠仓”案有了结果，2015年11月5日上午，青岛市中级人民法院以利用未公开信息交易罪，一审判处被告人厉某有期徒刑三年六个月，并处罚金1700万元。其违法所得依法予以追缴，上缴国库。被告人厉某当庭表示不服判决，将考虑是否上诉。

 

据了解，2011年11月11日至2014年1月22日，厉某在担任“中邮核心优选基金”经理期间，利用因职务便利获取的不公开信息，使用其控制的10个证券账户，先于“中邮核心优选基金”1至5个交易日、同步或者稍晚于1至2个交易日买入卖出与“中邮核心优选基金”相同的股票。经上海证券交易所和深圳证券交易所认定，厉某操作的10个证券账户与“中邮核心优选基金”累计趋同交易金额共计914700506.23元，累计趋同交易获利16828048.43元。

 

2014年1月13日，厉某向中国证券监督管理委员会北京监管局自首。案发后，涉案赃款10791669.89元被依法冻结，厉某被扣押的银行卡内余额为115787.65元。此外，被告人厉某的亲属主动退赃325万元。

 

庭审中，记者了解到，根据《刑法》第一百八十条规定，利用未公开信息交易罪，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

 

法院经审理认为，被告人厉某作为基金管理公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定从事与该信息相关的证券交易活动并非法获利，情节特别严重，其行为构成利用未公开信息交易罪。鉴于被告人厉某系自首，案发后大多数赃款被追回，依法可对其减轻处罚。据此，法院作出上述判决。